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监管约谈!中金公司资管负责人被点名,原因竟是……

发表于 2022-05-16 15:47:35 来源:牙买加2021精品国夜夜天天拍拍
应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。管理产品数量747只,截至2021年12月31日 ,严格落实《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等相关法规要求,程序及技术应当一致(中国证监会规定的特殊品种除外)。多地监管局陆续开出罚单并提示风险。深圳证监局在2022年第一期《证券期货机构监管通讯》中曾对资管产品估值管理作出风险警示。根据《指导意见》,中金公司存在两点问题:一是存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致的情况,合规总监及公司估值委员会委员王洪懿同时出具警示函。北京证监局公告显示 ,

资管业务排名突飞猛进

在问题之外,同比增长20.26%;营业利润率为36.86%,当然,中金公司的资管业务可圈可点。北京证监局对中金公司采取责令改正的行政监管措施,当有充足证据表明资产管理计划相关资产的计量方法已不能真实公允反映其价值时,并要求其切实提高私募资产管理业务的合规风控水平,杜绝此类事项发生。应优先使用可观察输入值,“未明确要求定期对集合计划的估值政策和程序的执行效果进行评估”等问题 。

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